企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评价评分标准

分）

“双控机制”建设。

2、企业应明确企业主要负责 人、各部门负责人、安全管 理人员及专业技术人员在

“双控机制”建设中应履行 的职责和任务分工。

3、企业应制定“双控机制” 建设工作制度和实施方案， 明确工作目标、实施内容、 责任部门、保障措施、工作 进度和工作要求等。

2、企业“双控机制”建设组织领导机构 的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣5分。

2、未明确企业主要负责人、各部门负责 人、安全管理人员及专业技术人员在“双 控机制”建设中职责和任务分工的，一 项不符合扣2分。

3、未制定“双控机制”建设工作制度和 实施方案的，每项扣2.5分。“双控机制” 建设工作制度和实施方案未明确工作目 标、实施内容、责任部门、保障措施、 进度和工作要求等，一项不符合扣2分。

4、企业主要负责人等领导小组成员未履 行“双控机制”建设职责的，每人次扣2 分。

否决项：

未建立“双控机制”组织机构，明确企

下发的正式文件、相关制度。 查阅“双控机制”建设实施方 案，并对照实际实施情况。

询问：

企业主要负责人、各部门负责 人、安全管理人员及专业技术 人员是否掌握“双控机制”建 设基本要求及应履行的主要 职责。

2、应分层次、分阶段组织进 行“双控机制”建设的培训。

3、培训结束须进行闭卷考 试，考核结果应记入培训档 案。

2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分

3、未对全员进行“双控机制”建设培训， 缺少部门/岗位的，一项扣2分。

4、未组织进行闭卷考试的，扣5分。

否决项：

抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未 掌握企业“双控机制”建设培训内容， 验收评定不予通过。

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

抽查问询：

抽查、问询各层级、各岗位人 员是否掌握“双控机制”建设 培训内容，主要包括风险分级 管控的内容与标准、工作程 序、方法等，隐患排查治理的 内容与标准、工作程序、方法 等。

0分）

2、绘制评估单元划分表，单 元划分应分层级逐级进行， 依次划分为主单元、分单元、 子单元、岗位（设备、作业）

2、未绘制评估单元划分表，扣10分。 单元划分未分层级，缺一项扣2分。

3、评估方法的选择明显不合理的，扣10 分。

1、企业生产工艺流程图和平 面布置总图。

2、企业安全风险评估单元划 分表。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场

3、参考《风险管理风险评估 技术》（GB/T27921-2011）选 择科学、合理的评估方法。

2、采用合理的辨识方法对每 个作业活动及作业步骤进行 风险辨识、分析。

3、采用合理的辨识方法对每 一台设备设施进行风险辨 识、分析。

2、未针对每一台设备设施逐个进行危险 源辨识、分析，缺一项扣5分。设备设 施风险辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣2分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人 员进行询问,5人及以上未参与相关风险 辨识、分析的，评定验收不通过。

1、作业活动风险辨识、分析 记录。

2、设备设施风险辨识、分析 记录。

询问：

询问岗位人员参与风险辨识、 分析情况。岗位人员是否了解 本岗位存在的风险点、危险源 及其危害后果（事故类型）。

（100 分）

2、参与评价人员应熟知企业 评价准则，合理评价，评价 等级正确。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评 价取值不合理、评价等级不准确，一项 不符合扣2分。

3、应为重大风险而未判定为重大风险

1、企业风险评价准则。

2、工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。

询问：

1、企业主要负责人、部门负

4、未绘制企业安全风险评估表，扣20 分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风 险，存在三项的，评定验收不通过。

2、相关岗位人员是否熟知风 险评价准则并进行正确的评 价。

2、有条件的企业可利用现有 信息系统绘制风险分布电子 图。

2、有企业安全风险分布电子图的，加20 分。

1、安全风险空间分布图。

2、企业安全风险分布电子图。

2、岗位人员未参与管控措施制定的，每 人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位 相关管控措施的，每人次扣2分。

3、企业未按程序组织进行管控措施评审

检查管控措施制定过程，是否 全员参与并经过评审确定，管 控措施是否全面、无疏漏、可 操作性强并有效落实。

现场检查：

核查岗位人员是否掌握自身

否决项：

根据相关记录文件，核查管控措施，30% 及以上管控措施与实际不相符或不具有 可操作性，或未有效落实，评定验收不 通过。

2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。

3、企业应绘制风险分级管控 表（清单），按程序组织评审 后，由企业主要负责人审定 发布。（参照附表四）

的，扣5分。

2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人员，落实管控责任的， 每项扣2分。

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 每人次扣5分。

4、企业未绘制安全风险分级管控表，扣

20分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人 员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险 及相关控制措施的，验收评定不予通过。

工作危害分析记录、安全检查 表分析记录等资料。

询问：

企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员是否清楚应管控 的风险及相关控制措施。

1、风险告知相关文件

2、对存在较大以上风险的岗 位要制作重点岗位安全风险 告知卡。（参照附表六）

2、未在存在较大以上风险的岗位制作重 点岗位安全风险告知卡的，每处扣5分。

现场检查：

安全风险公告栏、重点岗位 风险告知卡。

2、基础管理类隐患排查清单 内的排查项目及标准应符合 “双控机制”相关地方标准

要求。

3、排查清单中应明确排查类 型、组织级别、排查周期等 内容。

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20分。基础管理类隐患排查清单中排查 项目不全、排查标准不具体的，每项扣2 分。

3、排查类型、组织级别、排查周期不符 合要求的，每项扣5分。

否决项：

30%及以上的风险分级管控表中各风险 点的管控措施未作为生产现场类隐患排 查清单内的排查内容及标准的，验收评 定不予通过。

1、生产现场类隐患排查清单。

2、基础管理类隐患排查清单。

（100 分）

2、隐患排查类型、周期、实 施主体应符合法规、规范要 求。

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺 一项扣5分。

3、排查记录不详实的，隐患信息填写不 准确、全面的，发现一项扣5分。

隐患排查表、排查记录、隐患 登记表等记录

现场检查：

核查项目与标准、结果与现场 的一致性。

（100 分）

3、经判定属于重大事故隐患

2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知单，发现一项扣5分；隐患整 改通知单内容不全，缺一项扣1分。

3、隐患治理单位未按期整改且无正当理 由的，缺一项扣5分。

4、隐患整改后未对整改情况进行验收并 出具验收意见的，一项扣2分。

5、企业存在重大事故隐患未进行评估并

1、隐患通报。

2、隐患整改通知单。

3、隐患排查治理台账。

否决项：

30%及以上隐患未按期整改且无正当理 由的，验收评定不予通过。

分）

（40 分）

2、信息系统中，风险分析、 评价记录和隐患排查记录完 整。

3、信息系统中，风险分级管 控清单和隐患治理台账真实

登录相关系统（包括企业自建 系统）对企业填报系统信息情 况进行检查。

备注：因卜一步将统一登录 省局或市局信息化系统，此 项作为参考项，未完成的不 扣分，完成的酌情加10-20 分。

4、企业自建信息系统应与 相关监管部门信息平台实现 信息互联互通。

分）

2、应落实“双控机制”考核 奖惩制度，根据“两个体系” 考核结果予以奖惩。

2、未根据“双控机制”考核结果落实奖 惩的，一项不符合扣2分。

否决项：

未建立健全“双控机制”建设考核奖惩 制度，或未有效落实的，评定验收不通 过。

1、“双控机制”考核奖惩制度 2、“双控机制”考核奖惩记录， 相关财务文件。

评审记录或评审报告。

注:企业进行首次“双控机制” 建设评定验收时，本项目按满 分30分计。

1、更新后的危险源辨识、风

2、应根据风险管控措施的变 化情况或法律法规的变化及 时更新隐患排查清单，并按 清单编制排查表，及时实施 隐患排查。

2、未及时更新风险管控清单、或控制措 施实效性不强，发现一项扣5分。

3、未根据风险变更情况及法律法规的变 化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5 分。

4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排 查，发现一项扣5分。

2、风险分级管控清单（表）

3、隐患排查清单

4、隐患排查治理台账

现场检查：

现场核查风险管控和隐患排 查治理变更情况。

注:企业进行首次“双控机制” 建设评定验收时，本项目按满 分30分计。

类型

范围

等级

措施

措施

害

（手机）